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私募基金管理人登记备案核查要点-----三书一函详解 

私募基金管理人登记三书一函===1343【经典】978【世纪】6699 张经理

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截至2017年8月底，中国证券投资基金业协会已登记私募基金管理人20652家，已备案私募基金产品60688只，管理基金规模10.21万亿元。私募基金管理人员工总人数22.89万人，其中已在从业人员系统注册员工人数16.49万人。

自资产管理业务报送平台上线以来，协会在新系统登记私募基金管理人4355家，平均退回补正次数2.23次；协会在新系统备案私募基金10538只，平均退回补正次数1.54次。其中2017年8月协会登记私募基金管理人579家，平均退回补正次数2.01次；备案私募基金2517只，平均退回补正次数1.82次。

面对着私募市场日渐饱和的局面，通过大量经手的私募管理人登记通过与反馈的案例分析辩证，原来中基协现在对于管理人登记的准入制重点考核标准在“三书一函”上边！！！===1343【微信】978【同号】6699 张经理

有的客户可能会说，我是有人员，有场地，有资金，要啥有啥的正经做事的公司，为什么一次又一次的私募基金管理人登记被中基协打回，反馈需要进行补正呢？

其实，您的办公场所，公司员工的人数及从业资质还有自由资金这些只是敲门砖，必备条件，

而真正对您进行私募基金管理人登记备案结果产生最终影响的是我们今天说的“三书一函”。

“三书一函”指的是什么呢？I343【经典】978【世纪】6699 张经理

专项法律意见书：由律师事务所接受企业委托，在进行尽职调查（现场走访、电话采访、当局调档、网络查询等调查方式）后，由专业律师撰写签字律所盖章的私募管理人登记专项意见书，是私募管理人登记的枢纽，一份好的意见书即体现了律所的规范法律服务，律师的文采，又从侧面证实了该企业优异的能力完全可以匹配成为合规的私募机构。

合规风控负责人展业能力说明书：已第一人称或公司视角介绍企业合规风控负责人的风控方面相关的工作经历，曾经处理过或接触过的风控方面的相关问题，如何在合规风控负责人的岗位上对企业未来投向的项目进行风控评估，风险控制，以及该人员对于私募基金管理人合规风控岗位的认知情况，综合说明自身展业能力，获取协会采信。

展业项目计划书：从企业的角度详实阐述企业成立的目的，企业愿景的展望，企业进军私募领域的规划，预计未来产品的投向及储备项目的情况，以此证明企业成为私募管理人的目的纯粹，且企业规划明晰，不存在备案卖壳或无目的备案的情况。

投资意向确认函：针对企业储备项目的情况，以意向的形式向协会确认说明，储备项目不存在弄虚作假，虚报隐瞒，是对展业项目计划书的一个辅证，以相关产品投向类型的公司形式拟定投资意向确认函为宜。

综上所述，简而言之，私募基金管理人登记准入条件是您的办公场所，员工数量，从业资质以及自有资金，准入的主要考核指标则是上述提到的“三书一函”，基于企业的完善材料与整体实力，经书面方式得以阐述体现，更易让协会采信。

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 经典世纪（北京）企业顾问有限公司私募专项法务部：张经理