深圳境外投资备案领域实施穿透式监配套措施 

    深圳境外投资备案领域实施穿透式监配套措施   I88Z③③③629③
   （一）丰富资本项目信息系统境外投资企业存量权益登记信息。对于多层境外投资的，需要报送各层境外主体的存量权益登记信息，辅助判断境外主体的实际经营活动，以此核实境外资金的流向和用途。境外投资企业基本信息情况表中增加境外投资义务登记信息，如境内投资主体行业、境外主体行业、累计汇出额、尚可汇出额等；境外直接投资中方权益统计表的备注栏增加描述项，如要求填写境外主体年内经营行业、经营情况、行业发展状况、未来经营计划等，直观反映境外投资状况。
   （二）异地购付汇信息共享。异地购付汇客观上导致了主体监管与资金流的分离，不利于注册地银行、外会局开展主体监管，购付汇银行对异地主体展业难导致对资金来源与去向的真实性及合理性审核的依据不足。为了避免监管空白，应建立异地购付汇信息共享机制。注册地银行对投资主体展业信息与购付汇银行对资金来源与去向的真实性审核信息，要建立双向流通渠道，在审核材料共享的基础上，对投资主体的购付汇行为通过电视电话会议等形式进行两地银行的集体研讨，通过合作有效地实施穿透式监管，开展对异地购付汇主体的真实性、合规性审核，既有利于主体监管又能为购付汇审核提供依据。
   （三）完善信息共享平台，实现穿透式信息披露。部分境外投资项目可行性研究不足，加之境外投资热在同业引发“羊群效应”，更多企业产生海外配置资产的冲动，最终导致项目举步维艰。搭建境外投资主管部门信息共享平台，加强对重点国家、重点地区经济政治形势等信息的收集、评估和发布，根据自身风险承受级别和项目风险级别进行境外投资，促使企业境外投资行为更趋理性；增加“国家企业信用信息公示系统”公示内容，考虑纳入个人和企业的征信信息，如将投资主体故意使用虚假资料的不良记录记入客户信用档案，限制其违规行为，增加违规成本。

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