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广东外贸企业ODI备案ODI备案对于金融类项目有什么要求 

不做ODI备案有什么后果

1、投资主体可能会被中止或停止实施境外投资并处以警告。对投资主体及有关责任人处以警告，构成犯罪的依法追究刑事责任。

2、如果有提供融资、担保的，依法依规处罚。金融企业为属于核准、备案管理范围，但为未取得核准文件或备案通知书的项目提供融资、担保的，由国家发展改革委通报该违规行为并商请有关金融监管部门依法依规处罚该金融企业及有关责任人。

3、外汇进出受限。如果需要进行对外投资却未按照要求进行备案或核准，投资资金将无法通过银行顺利汇出，无法完成投资工作。另外，如果境外公司的利润分利等，也无法通过银行渠道汇进。

4、如果境外子公司要返程投资回大陆，没有办理境外投资备案手续，也无法完成返程投资。

ODI备案虽然是企业出海的第一步，虽然并非极其复杂的过程，但由于涉及多个政府部门的协调与审批，因此企业需要对此给予足够的重视和谨慎处理。接下来，我们将详细介绍ODI备案的关键点以及实践中常见的问题解答。

被监管视作异常的情形

国家鼓励企业进行合法合规的海外投资，并为此加强了对“非理性对外投资”的监管力度。2016年12月6日，国家发改委、商务部、人民银行、外汇局四部门的负责人在回答记者提问时明确表示，将加强对特定类型对外投资的关注，这些类型的投资可能包含风险隐患。以下是一些可能被监管机构视为异常的投资行为：

业务无关：如果企业的海外投资项目与其主营业务完全不相关，这可能被视为异常行为。

ODI备案的流程及所需材料

ODI备案过程涉及多个部门，包括国家发改委、商务部以及外汇管理局等，通常流程如下：

项目立项：企业需向发改部门申请项目，提交项目信息并获取核准或备案文件。

审批发证：商务部门审核后，将发放《企业境外投资证书》，企业在两年内需开展境外投资。

银行及外管备案：投资金额若超过500万美元，需向外汇管理局汇报并获得《境外直接投资外汇登记证》。

所需材料比较多，所以一定要准备齐全：

1. 境外投资备案申请书:主要包括投资主体情况、境外企业名称、股权结构、投资金额、经营范围、经营期限投资资金来源、投资具体内容等。

2.《境外投资备案表》:这是申请境外投资备案的重要表格，需要按照要求填写并加盖企业印童,企业营业执照、组织机构代码证等复印件:这些文件用于证明企业的合法经营身份。