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广东外贸企业对外投资备案ODI备案对于金融类项目有什么要求 

什么情况下企业需办理ODI备案？

官方解释可根据《企业境外 办法》（国家发展改革委令第11号）第二条进行了解，简单的说，境内主体想干以下几种情况需要办理备案。

1.新设类：国内公司需要进驻海外市场（如新设企业；建立生产线；成立办事处或代表处等）

2.增资类：增资到已成立的境外企业

3.并购类：收购境外的资产（股权、知识产权、销售权）

4.其他类：境外企业上市合规需求及境外成立股权激励平台；已成立的境外公司想要利润回归境内，需提供合规对外投资证明文件给银行

【提示】当不确定是否需要办理备案时，建议在实施前咨询当地发改或商务部门进行确认，防止违规

企业需要办理ODI备案的原因

1.资金出境需求

境内机构对外投资时，有汇款到境外的需求，银行会要求企业提供ODI备案文件，银行才会同意进行汇款操作。如果未办理ODI备案，资金将无法通过银行合法汇出。

2.境外子公司银行开户

境内机构在境外设立子公司后，子公司在当地开立银行账户时，银行可能会要求境内母公司先打一笔款项作为激活款。此时，境内母公司需提供ODI备案证书，银行才会同意汇款至境外。

3.境外子公司返程投资

如果境内机构的境外子公司有返回国内设立外资企业的需求，在国内新设外资企业开立外汇银行账户时，银行会要求提供之前境内公司对海外子公司投资所申请的ODI备案文件。未来境外主体所获利润若无法返回境内，将影响企业海外上市进程。

4.编制合并财务报表

境内机构若投融资需求较大，需要合并财报时，必须做境外投资备案，才能合理地将境外子公司业务并表。

5.享受政府支持政策

未办理ODI备案手续的企业，将无法享受我国政府相关补贴和奖励，包括境外知识产权纠纷和"两反一保"应诉补贴等。

6合规性要求

境内主体若未办理ODI备案即进行境外投资，将在一定时限内被禁止任何境外投资行为。相关主管部门有权责令中止或停止实施项目并限期改正，对境内主体及有关责任人处以警告，构成犯罪的还将依法追究刑事责任。