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ODI备案详解（问答式），附大量案例以及办理经验 

答： ODI，即境外直接投资，是指中国境内企业或个人通过设立、并购、参股等方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权等权益的行为。进行ODI前，需要先进行备案或核准。

答： ODI备案是中国政府为了规范境外投资行为，保护投资者权益，促进国际经济合作而设立的制度。未经备案的境外投资可能面临法律风险，甚至影响企业正常运营。

1. 中国境内企业：无论是国有企业、民营企业还是外商投资企业，只要计划在境外进行直接投资，都需要进行ODI备案。这包括在境外设立新公司、收购境外企业股权、增资境外已投资企业等多种投资方式。
2. 金融机构：如银行、保险公司等，这些机构在境外进行投资时，也需要进行ODI备案。这主要是因为金融机构的境外投资活动往往涉及到大量的资金流动和风险管理，需要进行严格的监管和备案。
3. 投资基金管理公司：这些公司通常会通过设立海外投资基金或参与境外并购等方式进行投资，因此也需要进行ODI备案。
4. 企业境外分支机构：中国企业在境外设立的分支机构，如果涉及到投资活动，也需要进行ODI备案。
5. 非法人类企业：如个体工商户等，虽然它们不是法人实体，但如果计划在境外进行投资，同样需要进行ODI备案。（此项实操中基本不批）

1. 受到监管部门的处罚：未进行ODI备案可能被视为违反相关法规，监管部门有权对违规企业进行处罚，这可能包括罚款、责令改正等措施。对于严重违规的企业，还可能会面临更加严厉的处罚，例如吊销营业执照等。
2. 资金流转受阻：未进行ODI备案的企业在境外投资的资金可能无法正常流转。具体来说，投资资金将无法通过银行顺利汇出，导致无法完成投资工作。同样，境外公司的利润分红等也无法通过银行渠道汇进国内，给企业的资金管理带来极大的不便。