a牌照 选购指南
美国SEC监管的RIA牌照介绍
美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission,英文缩写SEC)是隶属于美国联邦政府一个独立的金融管理机构,直接对国会负责,具有一定的立法和司法权。1934年根据证券交易法令而成立。对全国和各州的证券发行、证券交易所、证券商、投资公司等拥有根据法律行使管理和监督的权力。 RIA牌照。RIA全称Registered Investment Advisor,即注册投资顾问。因为只有具备RIA牌照的投资机构,才能在国内开展美股销售等业务,如果不能获得相关资质,就只能通过拥有......
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解析美国证监会SEC RIA牌照注册流程
美国RIA牌照数字货币交易牌照申请,申请美国RIA牌照的首要条件有哪些,美国RIA是美国证券投资行业的一张基础性牌照,相对于中国的私募基金管理人资质采用行政审批制,且由于近年来国内对于金融业的监管呈现从严态势因而使该牌照具有一定的稀缺性不同,美国的RIA采用注册制,申请难度适中、存量可观且持牌人分布广泛。 因此整体而言,RIA是美国证券投资行业的一张基础性牌照,牌照本身是从业合规性要求的一部分,不构成该机构实力的证明以及投资收益的保障。 RIA牌照。RIA全称RegisteredInvest......
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